地方政府及证券、金融监管部门负责人9月3日在2023中国国际金融年度论坛上就活跃资本市场、金融业对外开放、绿色金融等释放重磅信号。
要点速览
• 推动修改公司法，制定上市公司监管条例
• 推动中国特色集体诉讼常态化开展
• 完善符合资本市场发展需要的中国特色证券执法体制机制
• 进一步完善绿色金融统计监测和考核评价体系
• 研究制定绿色金融信息披露标准
• 探索并购融资、气候债券、绿色信贷资产证券化等创新产品
• 完善准入前国民待遇加负面清单管理模式
不断活跃北京资本市场
大力提振投资者信心
北京市副市长靳伟表示，面向未来，北京市将持续深化金融业的改革发展和高水平的对外开放，推动更多的区域金融合作在京落地生根开花结果。
靳伟进一步表示，将全力地服务保障国务院的金融管理部门、金融基础设施和金融机构的运行，支持参与国家重大金融战略和政策实施，为中外资金融机构、优秀的专业人士在京发展提供便捷高效的服务；将不断完善多层次的资本市场体系，服务北交所市场建设与改革开放，持续推进股权投资和创业投资份额的转让试点，健全PE/VC被投企业的服务机制，不断活跃北京的资本市场，大力提振投资者信心；将深化金融的改革开放，加快建设中关村科创金融的改革试验区，鼓励金融机构丰富绿色金融产品，深化金融科技创新的监管试点，不断吸引外资的金融机构和优质项目落地，发挥好跨境资金集中运营管理的试点优势，进一步提升贸易投融资的便利化；将深化地方金融监管体制的改革，强化风险处置能力建设，坚决打击各类的非法金融活动，持续完善金融消费者的保护机制，构建金融安全的首善之区。
进一步完善绿色金融统计监测和考核评价体系
“当前，我国经济社会发展已进入加快绿色化、低碳化的高质量发展阶段，银行保险业要坚定不移贯彻新发展理念，加快发展绿色金融，处理好发展与减排，整体与局部，当前与长远的关系，为加快发展绿色低碳转型提供优质的金融服务。主要准备做五方面的工作。”国家金融监督管理总局副局长周亮称。
一是健全规则标准。逐步完善绿色低碳发展和绿色金融制度框架，形成与碳排放强度和总量双控相匹配的金融政策安排。进一步完善绿色金融统计监测和考核评价体系，研究制定绿色金融信息披露标准，为金融机构全面衡量碳足迹，加强气候和环境风险的管理提供指导。
二是创新产品服务。加大对可再生能源、绿色制造、绿色建筑、绿色交通等领域的金融支持，推动绿色低碳技术研发与应用，探索并购融资、气候债券、绿色信贷资产证券化等创新产品。进一步发展排污权、碳排放权抵质押融资业务，稳妥开展碳金融业务，提高碳定价的有效性和市场流动性，丰富绿色保险产品，探索差异化的保险费率机制，提升对绿色经济活动的风险保障能力。
三是强化风险管理。严把项目融资碳排放关，完善客户授信管理，将碳表现、碳定价纳入授信管理流程，协同推进绿色转型和数字化转型。运用金融科技提升对气候环境风险的管理能力，探索开展情景分析和压力测试，评估高碳行业资产的风险敞口，针对性做好应对预案。
四是完善日常监管。落实绿色金融监管政策，优化业务流程，完善绿色金融监管指标体系，将绿色转型进展纳入日常的监管评价，加强对实施情况和相关风险的监测分析，确保银行保险机构安全稳健运行。
五是推进国际合作。在联合国气候变化公约和巴黎协定的框架下，加强绿色金融的国际交流合作，在国际规则的制定中发挥积极作用，讲好中国故事，将“一带一路”作为实现绿色发展国际合作重要平台，积极探索金融支持碳达峰碳中和的新模式、新路径、新机制。
健全的投资者保护制度
是提振投资者信心的重要保障
“加强资本市场法制建设，严格监管执法是建设中国特色现代资本市场的重要内容。”中国证监会首席律师焦津洪表示，下一步中国证监会将全面贯彻落实党中央、国务院关于加强资本市场监管的各项决策部署，努力以健全的法制和强有力的监管执法提振投资者信心。
具体看，焦津洪介绍，一是持续健全资本市场法制体系。推动修改公司法，制定上市公司监管条例，加快推进资本市场各条线制度规则立改废释和体系优化，努力使资本市场法律体系更加科学完备，为监管执法提供更加强有力的法制保障。
二是完善资本市场监管执法体制机制。全面推进监管转型，强化各条线监管协同，构建高效协同的监管架构，完善符合资本市场发展需要的中国特色证券执法体制机制，强化零容忍执法震慑，健全部际联动、央地协作的工作机制，深化与公安司法机关的协作配合，增强监管执法合力。
三是创新监管方式方法。持续完善监管工具箱，坚持科学监管、分类监管、专业监管、持续监管，不断提升监管效能，推进阳光监管，努力消除“口袋政策”，严格规范自由裁量权，努力提升监管的透明度和一致性。
四是提升监管科技化水平，加快监管科技平台建设。进一步提高监管信息的集成度，开发并推广实用的分析工具，促进业务和科技深度融合，提升监管的智能化水平。
五是不断强化投资者保护力度。坚持把“大投保”理念贯穿资本市场监管全链条，推动中国特色集体诉讼常态化开展，统筹运用行政和解、先行赔付、责令回购等制度措施，丰富持股行权、支持诉讼、示范判决等实践，切实保护投资者合法权益。
完善准入前国民待遇加负面清单管理模式
中国人民银行国际司司长金中夏表示，下一步在推动金融业更高水平对外开放方面，将重点做好三方面工作：一是完善准入前国民待遇加负面清单管理模式，形成系统性、制度性开放局面。二是优化营商环境。三是确保金融管理能力与开放水平相匹配。
“一段时间以来，全球经济金融形势出现了新的变化，全球流动性收紧，金融市场波动加剧，金融风险有所暴露，发达国家一些金融机构出现挤兑，部分发展中国家也面临发达经济体加息所产生的溢出影响，这些都再次提醒我们扩大金融业开放，同时也要维护好金融安全与稳定，唯有在开放和稳定之间取得平衡，才能平稳致远。”金中夏表示。
“北京集聚了大量金融机构总部和丰富的金融人才，是我国金融对外开放的重要窗口，吸引了众多外资金融机构投资司局，中国人民银行将一如既往的支持北京国家金融管理中心建设，支持北京发展高质量的金融产业。”金中夏称。
上半年我国外汇市场稳定性和韧性不断增强
国家外汇管理局副局长郑薇表示，外汇市场自信增强，国际收支基本平衡。上半年我国外汇市场稳定性和韧性不断增强，跨境资金流动平稳有序。初步统计，2023年上半年我国国际收支保持基本平衡，我国经常账户顺差是1468亿美元，属于历史同期高水平，与国内生产总值的比值是1.7%，继续处于合理均衡区间，货物贸易顺差保持较高水平，继续发挥稳定国际收支基本盘的作用。
郑薇介绍，我国以中小微企业、民营企业为代表的外贸主体活跃度明显增强，新能源汽车、锂电池、光伏等绿色产品出口动能充沛，支持我国经常账户保持合理顺差规模。服务贸易项下，国内居民留学、旅游等跨境出行也在有序恢复，带动服务贸易收支规模有所增加。资本项目跨境资金流动趋稳向好，上半年境外资本呈现净流入态势，外资净买入境内股票和债券增多，其中外资净买入境内债券近790亿美元。
记者：彭扬 欧阳剑环 王方圆编辑：李若愚 郑雅烁