科技创新成举国发展动力

10月29日，中国共产党第十九届中央委员会第五次全体会议通过了《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标的建议》（下文简称“《建议》”），提出了未来5-15年国家整体发展目标和重点方向。

《建议》指出：坚持创新在我国现代化建设全局中的核心地位，把科技自立自强作为国家发展的战略支撑，面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求、面向人民生命健康，深入实施科教兴国战略、人才强国战略、创新驱动发展战略，完善国家创新体系，加快建设科技强国。《建议》还强调了发展实体经济的重要性和现代科技对实体经济的赋能作用，指出：坚持把发展经济着力点放在实体经济上，坚定不移建设制造强国、质量强国、网络强国、数字中国，推进产业基础高级化、产业链现代化，提高经济质量效益和核心竞争力。

《建议》明确了科技独立是当前我国发展的关键方向，创新则是未来我国现代化建设全局的核心。可见科技创新必将成为“十四五”期间国家发展的巨大推动力。那么整个科技创新体系是怎样的？

图1：从十四五规划建议看我国科技创新体系

谁参与：科技创新3+1

《建议》中提出，整个科技创新体系包含政府、企业、教育机构3个关键的生态参与方，以及1套完善的科技创新体制机制。

政府是行动纲要的制定者，要持续强化国家战略科技力量，打好关键核心技术攻坚战，提高创新链整体效能。政府会引导和加强基础研究、注重原始创新，会优化学科布局和研发布局，推进学科交叉融合，完善共性基础技术供给体系。

企业是创新的主体，要牵头组建创新联合体，汇聚多种创新要素，承担国家重大科技项目；要加大研发投入，其中大企业发挥创新引领支撑作用，中小微企业逐渐成长为创新重要发源地，最终实现产业链上中下游、大中小企业融通创新局面。

教育机构是创新人才的培育基地，要结合“强基计划”等加强基础研究人才培养，发展高水平研究型大学；要加强学风建设，坚守学术诚信，培养具有国际竞争力的青年科技人才后备军。

完善的体制机制是科技创新的土壤，“十四五”期间，国家将“深入推进科技体制改革，完善国家科技治理体系，优化国家科技规划体系和运行机制，推动重点领域项目、基地、人才、资金一体化配置”。

做什么：瞄准八大领域，实施重大科技项目

《建议》指出，瞄准人工智能、量子信息、集成电路、生命健康、脑科学、生物育种、空天科技、深地深海等前沿领域，实施一批具有前瞻性、战略性的国家重大科技项目。

图2: 八大科技领域图谱

01. 人工智能

人工智能经过多年发展，概念已经为业界所熟知。从整个产业链来看，人工智能包含基础层、技术层和应用层三个环节。

基础层以AI芯片为核心，覆盖智能传感器、GPU/FGPA及其它中间件等支撑人工智能运算处理的硬件设备，及云计算、大数据、5G等计算系统技术。我国在云计算、5G方面发展程度较高，但AI芯片行业则有较高的技术壁垒，当前主要以国外芯片巨头为主。“十四五”期间要重点进行这部分领域的产业布局和研发能力提升。

技术层被认为是人工智能领域的核心关键，也是我国人工智能发展势头良好的领域，包含多种面向多种应用方向的技术，如机器学习、类脑算法等算法理论，计算机视觉、自然语言理解等技术，以及大数据、云计算等平台能力开发。

应用层是人工智能与传统行业的融合落地，“十四五”期间最可能优先落地的场景包括智慧医疗、智能家居、无人驾驶，以及以智能机器人和智能工厂为代表的智能制造。

02. 量子信息

量子信息通过对微观粒子量子叠加态及量子纠缠效应的运用，实现高效率、高安全性的信息获取、处理和传输，目前主要包括量子计算、量子通信和量子测量三大领域。

量子计算的研究核心瓶颈是量子处理器的物理比特实现，目前的方案包括超导、离子阱、硅量子点、中性原子、光量子、金刚石色心和拓扑等多种方案，虽然仍未实现技术路线收敛，但相对美国已形成政府、科研机构、产业和投资力量多方协同的良好局面而言，我国在量子计算方面的布局较晚，在量子计算机研制及应用推动方面还存在很大差距。

量子通信分为量子隐形传态(QT)和量子密钥分发(QKD)，其中后者已经开始在业界进行实际应用；2017年，“墨子号”量子科学实验卫星实现星地之间QT传输，低轨卫星与地面站采用上行链路实现量子态信息传输，创立了QT自由空间传输距离的最远记录。我国在量子保密通信网络建设和试点应用方面具备较好的研究基础和实践积累，在量子通信领域处于世界领先水准，QKD网络建设和示范应用项目的数量和规模均排名前列。

量子测量是通过追踪微观粒子系统及其量子态，实现高精度、高稳定性的测量，目前在地质勘测、灾难预警、空间探测等领域已经有了一定的应用。而随着国内对车联网、物联网、远程医疗等新兴技术研究的持续升温，超高精度低成本的传感器、生物探针、导航器件等关键器件的需求量会呈指数增长，从而为量子测量产业提供广阔的市场空间。

03. 集成电路

集成电路与现代经济生产的方方面面都息息相关，也是目前备受关注的焦点行业。按应用领域可分为标准通用集成电路和专用集成电路，按产业链可分为芯片设计、芯片制造、芯片封测三个主要环节及IP设计、生产设备、EDA、芯片材料等支持性产业。目前我国在芯片封测环节发展成熟，在芯片设计、芯片制造环节已取得长足进步，但整体与业界领先水准仍存在差距，而在生产设备、EDA等关键基础设施方面，我国企业的科技自主能力仍然较为落后。

“十四五”期间，如何能够改变人才匮乏状况，摆脱总体技术路线的跟随策略，提高产品创新能力，提供满足市场需求的产品是集成电路行业面临的一系列挑战。

04. 生命健康

《建议》中关于“坚持创新”提出的四个“面向”之一，即为“面向人民生命健康”。生命健康领域与民生直接相关，在新冠肺炎疫情的背景下，生命健康技术及产业的发展变得更为重要和紧迫。生命健康相关产业可包含大健康产业及上游的分子结构分析、基因组研究等科学研究，临床诊断、公共卫生监控等以医疗服务机构为主体的医疗产业，药物研究生产、医疗设备制造等以药物器械耗材为主体的医药产业，以及保健品产业、健康管理服务产业和健康养老产业。

“十四五”期间，大数据、人工智能、云计算平台等前沿科技将进一步赋能生命健康领域，助力医药分析、临床研究、加工制药，推动可穿戴设备、智能手机辅助的即时检测、直接面对消费者（DTC，direct-to-consumer）的检测产品、远程医疗平台、全链条生命健康管理平台等开发，实现远程医疗及生命健康的前瞻性管理方案，为人民生命健康提供更好保障。

05. 脑科学

脑科学是对人类大脑的运作机制、疾病机理等进行的科学研究，包含脑研究和类脑研究。我国学界关于脑科学形成了“一体两翼”的共识，其中“一体”指“认知脑”，关注大脑认知功能、结构分布和神经网络；“两翼”指“保护脑”和“创造脑”，前者重点关注脑类疾病（如阿尔兹海默症、帕金森症、癫痫、抑郁症等）的病理特征识别、诊断和治疗，后者重点关注具备脑型器件结构和信息处理能力的仿脑计算机开发。

脑科学目前总体仍处于摸索阶段，缺乏重大理论突破，但在人工智能等前沿技术的融合助力下，“保护脑”和“创造脑”的应用前景可观。基于对大脑的认知和创造，未来脑机接口极有可能成为下一代人机交互方式，从而提高人机交互的便捷性和智能性。

06. 生物育种

生物育种指运用细胞工程、基因工程、分子设计、杂交育种等技术方法定向培育生物品种的技术。生物育种产业链包括上游的育种、中游的制种及下游的销售流通，应用方向主要为农作物育种。纵览全球种业，生物技术已经广泛应用，掌握核心基因的主体在竞争中占据了制高点，掌握了主动权。全球种业巨头在生物科技方面的投入仍在不断加大，对基因专利、知识产权的垄断也不断加剧。

我国生物育种方面，自主创新能力还较弱，研发与生产相互脱节，行业集中度不高，市场竞争力还偏弱。未来还要合理整合资源、培育行业的龙头企业；进一步加强基础研究，提高自主创新能力，并推动种业市场化程度，以及大数据、人工智能等先进科技的应用，助力国家粮食安全。

07. 空天科技

空天科技重点关注空天飞行器系统技术、空天信息技术、空天材料技术、空天能源与动力技术等领域，与国防军工联系紧密，有着军民一体的特征，是重要的基础性和战略性技术，目前国内市场也开始向民营企业开放，空天互联网应运而生。

空天互联网依托低轨卫星星座项目，利用低轨卫星网络的搭建及与地表传感的接入，实现高速率、低延迟的网络传输，并应用于移动通信、航空网络、国防安全、地理勘测等诸多场景，在导弹预警、军事通信等领域具备不可取代的战略作用。目前国外科技巨头拥有强大的研发实力，也受到多国资本的青睐和关注，在空天互联网方面拥有毋庸置疑的领先地位。我国也具备自主空天信息化产业链优势，空天信息产业云管端终将崛起。

08. 深地深海

深地深海是“十三五”规划中“深海，深地，深空，深蓝”的一部分，主要聚焦的是深海和地球深部能源矿产资源的开采，以及高端设备的制造，对于生命起源、地球演化、气候变化等重大科学前沿领域和基础理论研究，及国家能源资源安全等都有着重大意义。

产业链覆盖深地深海工程装备设计、原材料提供，以及中游的装备制作、辅助车辆船舶设计、工程平台建设、测绘采样，产业链下游主要是工程承建、勘探服务、资源开发业务等。目前我国在如陆坡可燃冰勘探试采等方面已取得一定技术进步，但在先进技术和装备研发、勘测深度等方面与技术发达国家仍存在很大差距。

怎么做：现代化产业升级和建设数字中国

补齐各科技领域的产业链短板，形成更高附加值和更可靠的科技产业供应链

《建议》提出要提升产业链供应链现代化水平。补齐产业链供应链短板，实施产业基础再造工程，加大重要产品和关键核心技术攻关力度，发展先进适用技术，推动产业链供应链多元化。

我国存在产业基础薄弱、产业基础能力低的问题，产业基础能力是产业形成和发展的基础性支撑的保障条件和综合实力，尤其是在基础零部件（元器件）、基础工艺、基础材料、基础技术、基础动力和基础软件等方面，从更为广义的内涵看还包括国家质量基础设施（NQI）（计量、标准、认证和检验检测）、配套能力、制度环境和硬件基础设施。

在科技领域，我国电子企业主要主导产业链中后段的制造和封测环节，附加值较高的材料、设计等领域则主要由欧、美、日、韩主导。我国集成电路产业链是明显的“卡脖子”领域，未来集成电路等底层技术以及先进制程及材料、设计、设备等关键环节均需补足短板；软件产业短板亦非常明显，以工业软件为例，目前我国高端制造业中电子、航空、机械领域的研发设计软件大多为外购，自给率都比较低，在关键工艺流程和工业技术数据方面缺乏长期研发积累，工业辅助设计、仿真模拟测试等高端工业软件供给被国外厂商牢牢把持。

相关领域都需要实现“从0到1”的突破，从而推进国家科技产业链供应链向高附加值延伸，强化我国产业在全球价值链各环节的增值能力，实现在全球价值链的地位的升级。

加快数字产业化和与实体经济的融合，实现数字中国

《建议》提出要加快数字化发展。发展数字经济，推进数字产业化和产业数字化，推动数字经济和实体经济深度融合，打造具有国际竞争力的数字产业集群。

2019 年 10 月召开的十九届四中全会首次明确“数据”可作为生产要素之一、参与分配，将数字经济的作用推广到经济社会各领域；2020 年 4 月公布的《中共中央国务院关于构建更加完善的要素市场化配置体制机制的意见》，首次将数据作为一种新型生产要素写入中央文件。

TMT行业天然掌握更多的数据以及数据处理技能，要在推动数据要素效率倍增中发挥使能作用，激活数据要素资源。传感器、模组、智能终端等感知设备的演进，链接物理世界和数据世界；5G、卫星网络等的普及和升级实现数据的高可靠、低时延、大容量传输；数据中心、云计算、边缘计算的发展为数据要素发挥作用提供强大的数据存储与计算的能力。大数据技术、人工智能、区块链的迭代演进推动整个体系迈入智能时代。

“十四五”期间数字经济的赋能深度将进一步加强，从消费互联网到产业互联网，从共享产品服务到共享生产能力，从传统基础设施到融合基础设施，全面推动经济高质量发展，实现数字中国。

TMT企业的机遇与挑战

1. 助力“畅通国内大循环”“促进国内国际双循环”落地

TMT企业站在数字化转型的最前端，是推动构建国内国际双循环相互促进格局的数字引擎。比如大数据日益丰富，为数字中国各方面应用提供底层支撑，为产业变革和生活方式变革提供了广阔的前景；导航定位遥感和地理信息技术帮助构建数字孪生城市和数字孪生中国，进而促进智慧城市和智慧社会建设；人工智能将有望大幅提高交通效能，使城市取消汽车限购政策；很多IT产品具有国际标准和通用性的特点，TMT产业完全可以成为中国构建双循环互相促进新格局的“金钥匙”。

2. 从以场景为王的发展重点转变为对基础技术的积累

我国TMT尤其是互联网和移动互联网行业发展速度惊人，在很多领域达到全球领先，也造就了大批世界闻名的巨头企业。总体看来，过往行业的发展主要是以场景为王，重视商业模式的创新思维，但在底层技术的积累上则相对欠缺。

然而，建设世界科技强国，得有标志性科技成就。因此“十四五”规划《建议》多次强调“加强基础研究”，“完善共性基础技术供给体系”。TMT行业尤其要加大研发投入，加强基础技术的积累和创新，打造产学研相结合的技术创新体系，借助科研机构、高等院校的力量，进行联合创新合作、开展科研攻关，真正让技术成为发展的基石和动力，推动科技自立自强。

3. 资源投入需重视产品的全产业链掌控，不应只关注应用的商业化

产业链掌控能力弱是目前我国发展面临的一大显著问题，在TMT行业尤其如此。以近年来发展迅猛的手机终端行业为例，终端销售价格不断提升，但企业的盈利水平则未见得相应提升；其原因就是手机产业链掌控能力弱，屏幕、存储芯片等元件受制于国外产业链，盈利能力无法提升。

因此，响应《建议》中“提升产业链供应链现代化水平”，“加大重要产品和关键核心技术攻关力度，发展先进适用技术”的号召，TMT企业未来资源投入方面要重视“研、产、销”全产业链掌控，而忽视了前端研发能力、标准能力的重要性。

4. TMT企业要勇为科技自立自强的赋能者

“十四五”是中国能否一举跃升为世界科技强国的关键时间点，TMT企业作为科技自立自强的排头兵和数字中国建设的赋能者，必须勇于承担更重要的责任，投入到“加快发展现代产业体系，推动经济体系优化升级”的建设大潮中去，乘风破浪会有时，直挂云帆济沧海。

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